Nhà đầu tư phải mở tài khoản để thực hiện bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Theo Điều 12, Thông tư số 30/2023/TT-BTC ngày 17/5/2023 hướng dẫn việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán bongdaso danh sách các trận đấu dịch và tổ chức thị trường bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại thị trường trong nước, nhà đầu tư phải mở tài khoản bongdaso danh sách các trận đấu dịch tại thành viên bongdaso danh sách các trận đấu dịch để thực hiện bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Trước khi mua trái phiếu, nhà đầu tư phải ký văn bản xác nhận theo quy định tại khoản 6 Điều 1 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP, khoản 1 Điều 3 Nghị định số 08/2023/NĐ-CP.

Cụ thể, trước khi mua trái phiếu (cả trên thị trường sơ cấp và thứ cấp), nhà đầu tư phải ký văn bản xác nhận đã thực hiện các quy định như:

Thứ nhất,tiếp cận đầy đủ nội dung công bố thông tin của doanh nghiệp phát hành; hiểu rõ điều kiện, điều khoản trái phiếu và các cam kết khác của doanh nghiệp phát hành trước khi quyết định mua và bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu.

Thứ hai,hiểu rõ về các rủi ro phát sinh trong việc đầu tư, bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu; hiểu rõ và đảm bảo tuân thủ quy định về đối tượng nhà đầu tư, bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại Nghị định này và quy định của pháp luật liên quan.

Thứ ba,tự đánh giá, tự chịu trách nhiệm về quyết định đầu tư của mình và tự chịu các rủi ro phát sinh trong việc đầu tư và bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu. Nhà nước không đảm bảo việc doanh nghiệp phát hành trái phiếu thanh toán đầy đủ, đúng hạn lãi, gốc trái phiếu khi đến hạn và các quyền khác cho nhà đầu tư mua trái phiếu.

Bên cạnh đó, nhà đầu tư cũng phải tự chịu trách nhiệm đối với quyết định mua trái phiếu của mình sau khi ký văn bản xác nhận này. Văn bản xác nhận thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Nghị định số 65/2022/NĐ-CP và phải được lưu trữ tại hồ sơ chào bán khi phát hành trái phiếu hoặc tại công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu theo quy định của pháp luật.

Đồng thời, việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là cá nhân theo quy định tạiđiểm d khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoánđể mua trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ phải đảm bảo danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký bongdaso danh sách các trận đấu dịch do nhà đầu tư nắm giữ có giá trị tối thiểu 02 tỷ đồng được xác định bằng giá trị thị trường bình quân theo ngày của danh mục chứng khoán trong thời gian tối thiểu 180 ngày liền kề trước ngày xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, không bao gồm giá trị vay bongdaso danh sách các trận đấu dịch ký quỹ và giá trị chứng khoán thực hiện bongdaso danh sách các trận đấu dịch mua bán lại. Việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tại điểm này có giá trị trong vòng 03 tháng kể từ ngày được xác nhận.

Trường hợp nhà đầu tư đã có tài khoản bongdaso danh sách các trận đấu dịch chứng khoán cơ sở mở tại thành viên bongdaso danh sách các trận đấu dịch, nhà đầu tư được phép sử dụng tài khoản bongdaso danh sách các trận đấu dịch chứng khoán này để thực hiện bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại ngân hàng lưu ký và mở tài khoản bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại công ty chứng khoán, nhà đầu tư được đặt lệnh mua trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và công ty chứng khoán được thực hiện lệnh mua trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khi có xác nhận của ngân hàng lưu ký về việc ngân hàng lưu ký chấp nhận yêu cầu thanh toán bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của nhà đầu tư.

Cũng theo Thông tư số 30/2023/TT-BTC, thành viên bongdaso danh sách các trận đấu dịch phải thống nhất và công khai hình thức tiếp nhận, xử lý bongdaso danh sách các trận đấu dịch của khách hàng tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng bongdaso danh sách các trận đấu dịch. Kết quả thực hiện bongdaso danh sách các trận đấu dịch phải được thông báo cho khách hàng ngay sau khi bongdaso danh sách các trận đấu dịch được thực hiện theo đúng hình thức đã thỏa thuận với khách hàng. Thành viên bongdaso danh sách các trận đấu dịch phải gửi sao kê tài khoản tiền và trái phiếu hàng tháng hoặc khi có yêu cầu từ khách hàng.

Thành viên bongdaso danh sách các trận đấu dịch phải ưu tiên thực hiện lệnh bongdaso danh sách các trận đấu dịch cho khách hàng trước lệnh tự doanh của thành viên bongdaso danh sách các trận đấu dịch với mức giá thực hiện tốt nhất có thể. Mức giá thực hiện tốt nhất có thể là mức giá theo yêu cầu của khách hàng hoặc tốt hơn mức giá theo yêu cầu của khách hàng.

Sau khi bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được xác lập và hoàn tất, Sở bongdaso danh sách các trận đấu dịch Chứng khoán Hà Nội có trách nhiệm cung cấp thông tin về kết quả bongdaso danh sách các trận đấu dịch cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để thực hiện hoạt động thanh toán bongdaso danh sách các trận đấu dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.