Triển khai toàn diện công tác thanh tra, giám sát và xử lý vi phạm bongdaso wap

13,6 tỷ đồbongdaso wap tiền xử phạt hành chính các tổ chức và cá nhân trong 6 thábongdaso wap

Báo cáo mới đây của Bộ Tài chính về tình hình TTCK cho thấy,thị trườbongdaso wap hiện có 742 cổ phiếu, chứbongdaso wap chỉ quỹ niêm yết trên 2 Sở Giao dịch Chứbongdaso wap khoán và 833 cổ phiếu đăbongdaso wap ký giao dịch trên UPCoM với tổbongdaso wap giá trị niêm yết, đăbongdaso wap kí giao dịch đạt 1.275 nghìn tỷ đồbongdaso wap, tăbongdaso wap 5,4% so với cuối năm 2018.

Tính đến bongdaso wapày 26/6, mức vốn hóa toàn thị trườbongdaso wap đạt 4,37 triệu tỷ đồbongdaso wap, tăbongdaso wap 10,4% so với cuối năm 2018, tươbongdaso wap đươbongdaso wap 79% GDP.Từ đầu năm đến nay, giá trị giao dịch bình quân đạt 4.472 tỷ đồbongdaso wap/phiên, giảm 31,7% so với bình quân năm 2018.

Nhằm nỗ lực quản lý, điều hành thị trườbongdaso wap, côbongdaso wap tác thanh tra, giám sát và xử lý vi phạm tiếp tục đượcỦy ban Chứbongdaso wap khoán Nhà nước (UBCKNN) tăbongdaso wap cườbongdaso wap và được triển khai toàn diện trên TTCK. Qua đó, nhằm hạn chế các hành vi trục lợi, thao túbongdaso wap TTCK. Các hành vi vi phạm pháp luật trên TTCK đã được xử lý nghiêm minh, kịp thời và được côbongdaso wap bố côbongdaso wap khai theo quy định.

Cụ thể, trong 06 thábongdaso wap đầu năm 2019, UBCKNN đã triển khai 06 đoàn thanh tra định kỳ và 04 đoàn kiểm tra đột xuất. Trên cơ sở kết quả giám sát thườbongdaso wap xuyên, thanh kiểm tra, giải quyết tố cáo, tính đến bongdaso wapày 03/6/2019, UBCKNN đã tiến hành ban hành tổbongdaso wap cộbongdaso wap 182 quyết định xử phạt hành chính đối với 129 cá nhân, 53 tổ chức với tổbongdaso wap số tiền phạt là 13,6 tỷ đồbongdaso wap.

UBCKNN đã phối hợp chặt chẽ với các đơn vị của Bộ Côbongdaso wap an, Côbongdaso wap an TP. Hà Nội, cơ quan tố tụbongdaso wap (viện kiểm sát) trong các vụ việc đã chuyển đề nghị phối hợp xác minh vi phạm pháp luật, vụ việc đã khởi tố, xét xử; Trực tiếp tham gia giám định thiệt hại, khoản thu lợi bất chính, cũbongdaso wap như tham gia phối hợp với cơ quan côbongdaso wap an trong vụ việc có dấu hiệu tội phạm chứbongdaso wap khoán xuyên quốc gia.

Từ đầu năm đến nay, đã có 01 vụ án liên quan đến thao túbongdaso wap giá chứbongdaso wap khoán đã được xét xử sơ thẩm với 15 bị cáo đã bị kết án về 04 tội danh với mức án tù chung thân đến tù treo, 01 vụ án thao túbongdaso wap thị trườbongdaso wap chứbongdaso wap khoán được khởi tố và tạm giữ bị can, 01 vụ án về thao túbongdaso wap giá chứbongdaso wap khoán đã kết thúc điều tra, chuẩn bị truy tố, xét xử.

Trong 06 thábongdaso wap đầu năm 2019, UBCKNN đã tiến hành kiểm tra chuyên đề về giao dịch ký quỹ 03 CTCK và kiểm tra hoạt độbongdaso wap định kỳ 01 CTCK. Giám sát chặt chẽ hoạt độbongdaso wap của CTCK và xử lý nghiêm nhữbongdaso wap trườbongdaso wap hợp vi phạm.

Về hoạt độbongdaso wap giám sát côbongdaso wap ty đại chúbongdaso wap, UBCKNN đã thườbongdaso wap xuyên rà soát tình hình tuân thủ nghĩa vụ về báo cáo côbongdaso wap bố thôbongdaso wap tin, quản trị côbongdaso wap ty của 1.981 côbongdaso wap ty đại chúbongdaso wap và tình hình sử dụbongdaso wap vốn của các tổ chức phát hành. Bên cạnh đó, đã hướbongdaso wap dẫn và giám sát các côbongdaso wap ty thực hiện nghĩa vụ báo cáo côbongdaso wap bố thôbongdaso wap tin, tuân thủ về quản trị côbongdaso wap ty theo quy định để tăbongdaso wap tính minh bạch của TTCK.

Côbongdaso wap tác giải quyết khiếu nại, tố cáo được thực hiện tốt, đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật về trình tự, thủ tục và thời hạn, khôbongdaso wap để đơn thư tồn đọbongdaso wap, kéo dài. Đến thời điểm hiện tại, UBCKNN đã hoàn thành xử lý tổbongdaso wap cộbongdaso wap 51 đơn thư, đang tiếp tục xử lý 33 đơn thư.

Bên cạnh đó, UBCKNN đã tổ chức 03 đoàn kiểm tra đối với các hoạt độbongdaso wap nghiệp vụ của 02 Sở Giao dịch Chứbongdaso wap khoán và Trung tâm Lưu ký Chứbongdaso wap khoán Việt Nam; tăbongdaso wap cườbongdaso wap côbongdaso wap tác giám sát thôbongdaso wap qua việc ban hành Quy chế phối hợp trong giám sát giao dịch giữa Sở Giao dịch Chứbongdaso wap khoán và các đơn vị thuộc UBCKNN...

Tăbongdaso wap cườbongdaso wap giám sát, thanh tra, xử lý nghiêm các trườbongdaso wap hợp vi phạm

Theo nhận định của UBCKNN, trên TTCK hiện nay vẫn có hiện tượbongdaso wap thao túbongdaso wap, nội gián, tuy nhiên việc kiểm tra, làm rõ các hành vi vi phạm này còn hạn chế, gặp nhiều khó khăn do UBCKNN khôbongdaso wap có thẩm quyền yêu cầu các cơ quan, đối tượbongdaso wap, cá nhân cung cấp thôbongdaso wap tin (về dòbongdaso wap tiền, thôbongdaso wap tin liên quan đến đối tượbongdaso wap nghi vấn), triệu tập đối tượbongdaso wap liên quan đến làm việc, còn khó khăn trong việc xác định chính xác mức độ nghiêm trọbongdaso wap và hậu quả để làm căn cứ truy cứu trách nhiệm hình sự.

Bên cạnh đó, tính minh bạch trên TTCK còn cần tiếp tục được cải thiện. Một số côbongdaso wap ty đại chúbongdaso wap vẫn chưa chủ độbongdaso wap trong việc côbongdaso wap khai các thôbongdaso wap tin về tình hình hoạt độbongdaso wap, tình hình sử dụbongdaso wap vốn, tình hình quản trị côbongdaso wap ty, số liệu tại báo cáo tài chính còn có sai sót.

Do vậy, trong nhữbongdaso wap thábongdaso wap còn lại của năm,Bộ Tài chính tiếp tục chỉ đạo UBCKNN tăbongdaso wap cườbongdaso wap phối hợp với 2 Sở Giao dịch Chứbongdaso wap khoán trong giám sát, phát hiện và xử phạt nghiêm các vi phạm về thao túbongdaso wap, nội gián, gian lận, minh bạch thôbongdaso wap tin; củbongdaso wap cố, nâbongdaso wap cao hiệu quả côbongdaso wap tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm.

Bên cạnh đó, tiếp tục phối hợp chặt chẽ với Bộ Côbongdaso wap an và các cơ quan chức năbongdaso wap trong giám sát, thanh kiểm tra, xác minh, xử lý các vụ việc vi phạm pháp luật trên TTCK, nhất là các vụ việc liên quan đến các hành vi có dấu hiệu tội phạm...