bongdaso danh sách các trận đấu toán thực hiện hợp đồng tương lai trái phiếu chính phủ như thế nào?

Theo Điều 21,Quy chế bù trừ và bongdaso danh sách các trận đấu toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại VSD, việc bongdaso danh sách các trận đấu toán thực hiện hợp đồng tương lai TPCP được thực hiệndưới hình thức chuyển giaotài sản cơ sởvới ngày bongdaso danh sách các trận đấu toán cuối cùng là ngày làm việc thứ ba sau ngày giao dịch cuối cùng (E+3). Thành viên bù trừcó nghĩa vụ nộp và duy trìký quỹ đảm bảo thực hiện hợp đồng tương lai TPCP theo quy định tại khoản 2 Điều 5 Quy chế ban hành theo Quyết định số 61/QĐ-VSD.

Theo quy định, tại ngày giao dịch cuối cùng, VSD sẽ xác định thành viên bù trừ bên mua, thành viên bù trừ bên bán có nghĩa vụ bongdaso danh sách các trận đấu toánhợp đồngchi tiết tới từng tài khoảncủa nhà đầu tư.

Chậm nhất 15h30,thành viên bù trừbên mua có nghĩa vụ cung cấp cho VSD tài liệu chứng minh khả năng bongdaso danh sách các trận đấu toán với số tiền không thấp hơn giá trị hợp đồng tính theo mệnh giá trái phiếu, cụ thể: Văn bản xác nhận của ngân hàng về việc đã phong tỏa số tiền sử dụng cho bongdaso danh sách các trận đấu toán đáo hạn hợp đồng tương lai TPCP của nhà đầu tư trên tài khoản tiền gửi đứng tênthành viên bù trừ; hoặc Thư bảo lãnh của ngân hàng về việc thực hiện nghĩa vụ bongdaso danh sách các trận đấu toán hợp đồng tương lai TPCP đáo hạn củathành viên bù trừ.

Cần lưu ý rằng, thư bảo lãnh có hiệu lực ít nhất là 04ngày làm việc kể từ ngày giao dịch cuối cùng và phải nêu rõ cam kết bongdaso danh sách các trận đấu toán vô điều kiện, không hủy ngang cho VSD bất cứ khoản tiền nào trong giới hạn số tiền bảo lãnh khi có văn bản của VSD thông báothành viên bù trừvi phạm nghĩa vụ bongdaso danh sách các trận đấu toán trong thời hạn hiệu lực của bảo lãnh.

Thành viên bù trừbên bán có trách nhiệm cung cấp danh sáchtrái phiếu được sử dụng để chuyển giao theo Mẫu04A/PS-TTBT ban hành kèm theo Quy chế này cho VSD từ các nguồn sau: Trái phiếu trên tài khoản chứng khoán ký quỹ của nhà đầu tư tại thành viên bù trừ; hoặc Trái phiếu dự kiến mua, vay.

Cácmã trái phiếuđược xác nhận phải thuộc danh sách trái phiếu có thể chuyển giao do HNX xác định và công bố trên Trang thông tin điện tử của HNX và VSD.

Tại ngày E+2, chậm nhất 15h30, thành viên bù trừ bên bán sử dụng trái phiếu từ nguồn nêu tại điểm b khoản 3.3 Điều này có trách nhiệm xác nhận danh sách trái phiếu chuyển giao theo Mẫu04B/PS-TTBT ban hành kèm theo Quy chế này, đồng thời, cam kết hoàn tất việc chuyển khoản số trái phiếu từ kết quả mua, vay ngay sau khi nhận được trên tài khoản lưu ký.

Đồng thời, VSD lập danh sáchtrái phiếusẽ chuyển giaochothành viên bù trừbên mua chi tiết đến từng tài khoản giao dịch của nhà đầu tư theo nguyên tắc phân bổ ngẫu nhiên(do hệ thống tự động thực hiện) và tính toán nghĩa vụ bongdaso danh sách các trận đấu toán cuối cùng bằng tiền đối vớithành viên bù trừbên mua dựa trên danh sách trái phiếu phân bổ.

Tạingày bongdaso danh sách các trận đấu toán cuối cùng(E+3), thành viên bù trừ bên bán phải chuyển đủ số lượng và đúng loại trái phiếu đãxác nhậnvào tài khoản chứng khoán ký quỹ. đứng tên VSD,thành viên bù trừ bên mua phải chuyển đủ số tiền theo nghĩa vụ bongdaso danh sách các trận đấu toán vào tài khoản tiền gửi bongdaso danh sách các trận đấu toán tại ngân hàng bongdaso danh sách các trận đấu toán.

Quy trìnhthanh toánvà cách thức xác định nghĩa vụ bongdaso danh sách các trận đấu toán thực hiện hợp đồng tương lai TPCP của thành viên bù trừ bên mua và bên bán thực hiện theo hướng dẫntạiPhụ lục 9 ban hành kèm theoQuy chế này.Thành viên bù trừ có trách nhiệmhoàn tất việcphân bổ tiền bán trái phiếu cho nhà đầu tưtrong ngày bongdaso danh sách các trận đấu toán,sau khi ngân hàng bongdaso danh sách các trận đấu toán hoàn tất việc bongdaso danh sách các trận đấu toán thực hiện hợp đồng tương lai TPCP.

Cuối ngày làm việc, sau khi đã hoàn tấtcác hoạt độngthanh toán, trường hợp trên tài khoản tiềngửithanh toán của thành viên còn số dư(dothành viên bù trừchuyển thừa so với nghĩa vụ bongdaso danh sách các trận đấu toán), ngân hàng bongdaso danh sách các trận đấu toán sẽtự độngchuyển trả số dư tiền vào tài khoảnnhận hoàn trả ký quỹmàthành viên bù trừđăng ký.

Đối với việc thực hiện bongdaso danh sách các trận đấu toán hợp đồng tương lai TPCP theo hình thức bằng tiền, VSD thực hiện bongdaso danh sách các trận đấu toán hợp đồng theo hình thức bằng tiền trong các trường hợp sau: Thành viên bù trừbên mua không cung cấp tài liệu chứng minh khả năng bongdaso danh sách các trận đấu toán (theo quy định tại khoản 3.2 Điều 21); Thành viên bù trừbên bán không cung cấp danh sách trái phiếu dự kiến chuyển giao hoặc không huy động đủ trái phiếu chuyển giao từ nguồn mua, vay theo các quy định tại khoản 3.3 và khoản 4.1 Điều 21).

Tài khoản giao dịch nắm giữ vị thế đối ứng để tham gia hợp đồng bongdaso danh sách các trận đấu toán bằng tiền được VSD xác lập theo nguyên tắc ngẫu nhiên. Đối với trường hợp nêu tại điểm a khoản 8.1 Điều này, sau khi đã xác định nghĩa vụ bongdaso danh sách các trận đấu toán lãi lỗ vị thế của các bên liên quan, VSD sẽ chuyển khoản vị thế từ tài khoản giao dịch bên mua sang tài khoản giao dịch bên bán đối ứng để đóng vị thế.

Việc bongdaso danh sách các trận đấu toán khi thực hiện hợp đồng tương laiTPCP theo hình thức bằng tiền được hoàn tất khi hoàn tất bongdaso danh sách các trận đấu toán lãi lỗ vị thế của ngày giao dịch cuối cùng.

Ngoài ra, thành viên bù trừ không chứng minh được khả năng bongdaso danh sách các trận đấu toán có trách nhiệm bồi thường cho thành viên bù trừ liên quan với số tiền được tính theo công thức sau:

Giá trị bồi thường = 5% x FSP x Hệ số nhân hợp đồng x Số hợp đồng (trong đó, FSP là giá bongdaso danh sách các trận đấu toán cuối cùng theo quy định tại Điều 22 Quy chế này.

Tại ngày bongdaso danh sách các trận đấu toán cuối cùng, thành viên bù trừ bên bồi thường phải chuyển đủ số tiền nêu trên theo thông báo của VSD. Sau khi nhận đủ số tiền bồi thường, VSD sẽ chuyển cho thành viên bù trừ liên quan. Trường hợp thành viên bù trừ không chuyển đủ khoản tiền bồi thường đúng hạn, VSD sẽ áp dụng các biện pháp xử lý theo quy định tại Quy chế thành viên bù trừ của VSD.