Nội dung và tiêu chí giám sát kq bongdaso dịch chứng khoán?

Cụ thể, theo Dự thảo Thông tư của hướng dẫn Giám sát kq bongdaso dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ Tài chính (Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) soạn thảo, Sở kq bongdaso dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con thực hiện giám sát nhằm phát hiện các kq bongdaso dịch bất thường, kq bongdaso dịch nghi vấn có khả năng vi phạm pháp luật về kq bongdaso dịch chứng khoán, bao gồm: Hành vi kq bongdaso dịch nội gián; Hành vi kq bongdaso dịch thao túng thị trường chứng khoán; Hành vi vi phạm khác về kq bongdaso dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nội dung giám sát sẽ tập trung vào hoạt động kq bongdaso dịch, công bố thông tin và báo cáo liên quan đến kq bongdaso dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký kq bongdaso dịch tại công ty con của các tổ chức niêm yết, đăng ký kq bongdaso dịch, thành viên kq bongdaso dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, cổ đông lớn, nhóm người liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểuquyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng; nhà đầu tưnhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng;nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu cóquyền biểu quyết của một tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹcủa quỹ đóng, người nội bộ và người có liên quan đến người nội bộ và các đốitượng khác của tổ chức niêm yết, đăng ký kq bongdaso dịch, người nội bộ của quỹ đạichúng niêm yết dạng đóng và người có liên quan, người được ủy quyền côngbố thông tin và nhà đầu tư theo đúng quy định hiện hành.

Đáng chú ý so với Thông tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25/10/2017, thì dự thảo Thông tư lần này có bổ sung thêm nội dung: Giám sát kq bongdaso dịch của tổ chức niêm yết, đăng ký kq bongdaso dịch mua lại cổ phiếu của chính mình, kq bongdaso dịch chào mua công khai và các kq bongdaso dịch khác theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Về tiêu chí giám sát kq bongdaso dịch chứng khoán, theo Dự thảo Thông tư, Sở kq bongdaso dịch chứng khoán Việt Nam xây dựng và ban hành hệ thống tiêu chí giám sát kq bongdaso dịch đối với các chứng khoán được niêm yết, đăng ký kq bongdaso dịch tại các công ty con, tiêu chí giám sát kq bongdaso dịch liên thị trường (tác động qua lại giữa thị trường chứng khoán cơ sở, thị trường chứng khoán phái sinh và ngược lại; thị trường chứng khoán cơ sở và chứng quyền có bảo đảm và ngược lại) để làm cơ sở tiến hành giám sát kq bongdaso dịch trong ngày và nhiều ngày; xây dựng chỉ tiêu báo cáo giám sát áp dụng cho các thành viên kq bongdaso dịch sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Hệ thống tiêu chí giám sát gồm nội dung và các tham số cụ thể; chỉ tiêu báo cáo giám sát kq bongdaso dịch áp dụng cho các thành viên kq bongdaso dịch cần được rà soát, đánh giá định kỳ. Hệ thống tiêu chí giám sát kq bongdaso dịch chứng khoán, chỉ tiêu báo cáo giám sát kq bongdaso dịch áp dụng cho thành viên kq bongdaso dịch phải được báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi đưa vào áp dụng.