Chấm dứt tự nguyện hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh

Cụ thể, theo Điều 7, Nghị định số 158/2020/NĐ-CP, kể từ ngày 1/1/2021, tổchức bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh tự nguyện chấm dứt hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh phải nộp hồ sơ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Trong đó, hồ sơ bao gồm các tài liệu sau: Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 03 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu về việc chấm dứt hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh và thông qua phương án xử lý các vấnđề liên quan; Phương án xử lýcác hợp đồng bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh còn hiệu lực, bao gồm phương án xử lý các tài khoản và tài sản ký quỹ của khách hàng.

Cần lưu ý rằng, hồ sơ đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh được lập thành 01 bộ gốc. Trường hợp lài liệu trong hồsơ là bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc được chứng thực. Hồ sơ này được gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhànước theo hình thức trực tiếp hoặc gửi quađường bưu điện hoặc qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến theo hướng dẫn của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Theo quy định của Nghị định số 158/2020/NĐ-CP, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhậnđượchồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản gửi tổ chức bongdaso tintuc chứng khoán yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có). Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầyđủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt tự nguyện hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lờibằng văn bảnvà nêu rõ lý do.

Kểtừ khi nhận đượcvăn bảncủa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh, trong vòng 24 giờ, tổ chức bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh có trách nhiệm công bố thông tin về việc tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh. Đồng thời, trong thời hạn 05 ngày làm việc, công ty chứng khoán công bố thông tin về phương án, thời hạn và lộ trình xử lý các hợp đồng còn hiệu lực và gửi thông báo cho từng khách hàng của mình về phương án xử lý hợp đồng với khách hàng. Thời hạn xử lý phải bảo đảm khách hàng có tối thiểu 45 ngày đểxử lý các vị thếvà chuyển khoản tài sản ký quỹ, nhưng khôngvượt quá 60ngày, kểtừ ngày công bốthông tin.

Theo khoản 6, Điều 7, Nghị định số 158/2020/NĐ-CP, trong thời gian tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động, tổ chức bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh có trách nhiệm:

Thứ nhất, định kỳ hàng tháng hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo, công bố thông tin về tình trạng của mình và các hoạt động có liên quan; không được ký mới các hợp đồng bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh; chấm dứt mọi hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh, trừ các trường hợp quyđịnh tại điểm b, c, d khoản 6.

Thứ hai,đối với các hợp đồng bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh còn hiệu lực, công ty chứng khoán có trách nhiệm:

- Chỉtiếp nhận, thực hiện lệnh giao dịch của khách hàngđốivới giao dịch đối ứng; chỉ tiếp nhận tài sản ký quỹ của khách hàng đối với trường hợp bổ sung ký quỹ.

- Chốt số dư, thực hiện tất toán tài khoản khách hàng; thanh lý vị thế và hoàn trả tài sản ký quỹ cho khách hàng; thỏa thuận, bàn giao quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ, chuyển tài khoản, tài sản ký quỹ và vị thếmở của khách hàng sang tổ chức bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh thay thế.

- Thực hiện các giao dịch theo yêu cầu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán nhằm giảm vị thếcủa khách hàng.

Thứ ba,thanh lý, đóng vị thế trên tài khoản tự bongdaso tintuctài khoảntạo lập thị trường (nếu có),bảo đảmưu tiên thực hiện các giao dịch của khách hàng trước các giao dịch đóng vị thế của chính mình.

Thứ tư, thanh toán đầy đủ các khoản thuế, giá dịch vụ, các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác liên quan đến hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh (nếu có).

Trong thời hạn 05 ngày làm việc kểtừ ngày hoàn tất các thủ tục theo quy định tại khoản 5, 6 Điều 7, tổ chức bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh nộp hồ sơ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả xử lý, bao gồm các tài liệu sau: Danh sách khách hàng vớiđầy đủthông tin nhận diện khách hàng, số tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh, số tài khoản ký quỹ và danh mục tài sản ký quỹ, vị thế trên từng tài khoản; lý do không thể tất toán, xử lý các tài khoản còn tồn (nếu chưa xử lý được); Biên bản thanh lý, xác nhận của thành viên bù trừ thaythế về việc đãhoàn tất bàn giao toàn bộ tài khoản, tài sản ký quỹ của khách hàng chothànhviên thay thế (nếu có); Quyết định rút tư cách thành viên giao dịch, thành viên bù trừ; Văn bản xác nhận đã thanh toán đầy đủ các khoản thuế, giá dịch vụ, các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác liên quan đến hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh.

Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ báo cáo kết quảquy định tại khoản 7 Điều 7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh đối với trường hợp chấm dứt một hoặc một số hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh hoặc ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh trong trường hợp chấm dứt toàn bộ hoạt động bongdaso tintuc chứng khoán phái sinh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trả lờibằng văn bảnvà nêu rõ lý do.